01What it isQué es
Supply chain anti-corruption is the program that keeps employees and intermediaries — customs brokers, permit agents, forwarders — from offering anything of value to officials or business partners to win or speed up a decision, under the FCPA, the UK Bribery Act and Mexico's LGRA.
La anticorrupción en supply chain es el programa que evita que empleados e intermediarios —agentes aduanales, gestores de permisos, agentes de carga— ofrezcan algo de valor a funcionarios o socios comerciales para obtener o agilizar una decisión, conforme a la FCPA, la UK Bribery Act y la LGRA de México.
02Why it mattersPor qué importa
Supply chains are where companies meet government officials most often — at customs, permits and inspections — and usually through third parties. Intermediaries were involved in three out of four foreign bribery cases concluded under the OECD Anti-Bribery Convention (OECD, 2014 — OECD Foreign Bribery Report). A single customs broker paying 'gestiones adicionales' can expose the whole group, which is why the UK Ministry of Justice makes due diligence on associated persons one of its six 'adequate procedures' principles (UK Ministry of Justice, 2011 — Bribery Act 2010 Guidance).
La cadena de suministro es donde la empresa trata con más frecuencia con funcionarios —en aduanas, permisos e inspecciones— y casi siempre a través de terceros. En tres de cada cuatro casos de soborno transnacional concluidos bajo la Convención Anticohecho de la OCDE hubo intermediarios involucrados (OECD, 2014 — OECD Foreign Bribery Report). Un solo agente aduanal que cobra "gestiones adicionales" puede exponer a todo el grupo; por eso el Ministerio de Justicia del Reino Unido hace de la debida diligencia sobre personas asociadas uno de sus seis principios de "procedimientos adecuados" (UK Ministry of Justice, 2011 — Bribery Act 2010 Guidance).
03How it is doneCómo se hace
1
Map the government touchpoints. List every place the supply chain deals with officials — customs, COFEPRIS, municipal permits, inspections — and who represents the company there.
2
Vet and bind the intermediaries. Run due diligence on ownership and reputation before engagement and sign contracts that ban facilitation payments and grant audit rights.
3
Audit the 'other fees' line. Reconcile broker and agent invoices monthly and investigate any vague charge, cash request or unexplained clearance speed-up.
1
Mapear los puntos de contacto con gobierno. Listar cada punto donde la cadena trata con funcionarios —aduanas, COFEPRIS, permisos municipales, inspecciones— y quién representa ahí a la empresa.
2
Investigar y obligar a los intermediarios. Hacer debida diligencia de accionistas y reputación antes de contratar, y firmar contratos que prohíban pagos de facilitación y otorguen derecho de auditoría.
3
Auditar la línea de "otros cargos". Conciliar cada mes las facturas de agentes aduanales y gestores, e investigar cualquier cargo vago, solicitud de efectivo o despacho inexplicablemente rápido.
04The concept in depthEl concepto a fondo
Anti-corruption in supply chain: the extraterritorial laws that apply to Mexican companies›
Anti-corruption and anti-bribery regulation has extraterritorial reach that many supply chain professionals underestimate. Three regulatory regimes create legal exposure for Mexican companies: (1) US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA): applies to issuers of securities in the US (including Mexican companies listed there), US companies and persons, and anyone acting within US territory — and companies are liable for bribes paid through third parties such as agents, distributors, and customs brokers. Mexican subsidiaries and partners of US multinationals are therefore within reach through the parent’s liability and its books-and-records obligations. US enforcement priorities were narrowed in 2025, but the statute itself is unchanged. (2) UK Bribery Act (2010): widely regarded as one of the strictest anti-corruption laws. Section 7 creates strict liability for "failure to prevent bribery" — a commercial organization that carries on business in the UK is guilty if a person performing services on its behalf pays a bribe, unless it proves it had "adequate procedures" to prevent it. (3) Mexico’s national anti-corruption framework: Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción (2016) + Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA, 2016, in force since 2017), which sanctions companies that bribe public officials and weighs their integrity policy when setting liability; bribery (cohecho) is also a crime under the Código Penal Federal.
Anti-corruption red flags in supply chain: what to look for›
The most common anti-corruption red flags in supply chain: (1) Unusual payment requests: a supplier requesting payment to a third-party account, to an account in a different country, or in cash. (2) Payments to shell companies: a vendor with no physical address, no employees, and no business history that is used as an intermediary in a supply chain transaction. (3) Facilitation payments ("mordidas"): small payments to government officials (customs inspectors, permit officials, health inspectors) to expedite actions. They are illegal under the UK Bribery Act and Mexican law (LGRA and Código Penal Federal) — even when they are culturally normalized. The FCPA has a narrow exception for payments that expedite "routine governmental action", but it never covers discretionary decisions, the payments must still be recorded accurately, and most multinationals prohibit them outright. (4) Undisclosed conflicts of interest: a procurement manager awarding contracts to a supplier owned by a relative. (5) Unusual pricing: a supplier winning a bid at 20–30% below market price — which may signal that the price difference is being "recovered" through informal payments.
Supply chain anti-corruption program: the "adequate procedures" standard (UK Bribery Act)›
Under the UK Bribery Act’s strict liability offence, "adequate procedures" are the company’s only defence. The UK Ministry of Justice guidance sets six principles: (1) Proportionate procedures: controls scaled to the bribery risks the company actually faces. (2) Top-level commitment: board and executive leadership commitment to zero tolerance for bribery. (3) Risk assessment: identifying the supply chain roles and geographies with highest bribery risk. (4) Due diligence: investigating supply chain intermediaries (customs brokers, freight forwarders, local agents) for corruption risk. (5) Communication and training: anti-corruption training for all procurement, logistics, and sales staff who interact with government officials. (6) Monitoring and review: periodic audit of high-risk transactions and relationships. The same elements underpin the US DOJ’s Evaluation of Corporate Compliance Programs and the integrity policy described in Article 25 of Mexico’s LGRA.
Intermediate vs. Advanced›
Intermediate: understands anti-corruption red flags; knows how to report a potential corruption incident; completes required anti-corruption training.
Advanced: designs the supply chain anti-corruption program; conducts corruption risk assessments for supply chain partners; manages FCPA/UK Bribery Act compliance for the supply chain.
Advanced: designs the supply chain anti-corruption program; conducts corruption risk assessments for supply chain partners; manages FCPA/UK Bribery Act compliance for the supply chain.
Anticorrupción en supply chain: las leyes extraterritoriales que aplican a empresas mexicanas›
La regulación anticorrupción y antisoborno tiene un alcance extraterritorial que muchos profesionales de supply chain subestiman. Tres regímenes regulatorios generan exposición legal para empresas mexicanas: (1) Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) de EE. UU.: aplica a emisores de valores en EE. UU. (incluidas empresas mexicanas que cotizan allá), a empresas y personas estadounidenses y a cualquiera que actúe en territorio estadounidense; además, las empresas responden por sobornos pagados a través de terceros como agentes, distribuidores y agentes aduanales. Por eso, las subsidiarias y socios mexicanos de multinacionales estadounidenses quedan al alcance de la ley por la responsabilidad de la matriz y sus obligaciones de libros y registros. Las prioridades de aplicación de EE. UU. se acotaron en 2025, pero la ley no cambió. (2) UK Bribery Act (2010): considerada una de las leyes anticorrupción más estrictas. Su Sección 7 crea responsabilidad objetiva por "no prevenir el soborno": una organización comercial que hace negocios en el Reino Unido es culpable si una persona que presta servicios en su nombre paga un soborno, salvo que demuestre que tenía "procedimientos adecuados" para prevenirlo. (3) Marco anticorrupción nacional de México: Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción (2016) + Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA, 2016, vigente desde 2017), que sanciona a las empresas que sobornan a servidores públicos y considera su política de integridad al determinar la responsabilidad; el cohecho también es delito conforme al Código Penal Federal.
Señales de alerta de corrupción en supply chain: qué buscar›
Las señales de alerta de corrupción más comunes en supply chain: (1) Solicitudes de pago inusuales: un proveedor que pide el pago a la cuenta de un tercero, a una cuenta en otro país o en efectivo. (2) Pagos a empresas fachada: un proveedor sin domicilio físico, sin empleados y sin historial de negocio que se usa como intermediario en una transacción. (3) Pagos de facilitación ("mordidas"): pagos pequeños a servidores públicos (inspectores de aduanas, funcionarios de permisos, inspectores sanitarios) para agilizar trámites. Son ilegales conforme a la UK Bribery Act y la ley mexicana (LGRA y Código Penal Federal), aunque estén normalizados culturalmente. La FCPA tiene una excepción estrecha para pagos que agilizan "acciones gubernamentales rutinarias", pero nunca cubre decisiones discrecionales, los pagos deben registrarse con exactitud y la mayoría de las multinacionales los prohíbe por completo. (4) Conflictos de interés no declarados: un gerente de compras que adjudica contratos a un proveedor propiedad de un familiar. (5) Precios inusuales: un proveedor que gana una licitación 20–30% por debajo del precio de mercado, lo que puede indicar que la diferencia se "recupera" mediante pagos informales.
Programa anticorrupción en supply chain: el estándar de "procedimientos adecuados" (UK Bribery Act)›
Bajo el delito de responsabilidad objetiva de la UK Bribery Act, los "procedimientos adecuados" son la única defensa de la empresa. La guía del Ministerio de Justicia del Reino Unido establece seis principios: (1) Procedimientos proporcionales: controles a la medida de los riesgos de soborno que la empresa realmente enfrenta. (2) Compromiso de la alta dirección: compromiso del consejo y la dirección con la tolerancia cero al soborno. (3) Evaluación de riesgos: identificar los roles y geografías de supply chain con mayor riesgo de soborno. (4) Debida diligencia: investigar a los intermediarios de la cadena (agentes aduanales, agentes de carga, representantes locales) por riesgo de corrupción. (5) Comunicación y capacitación: capacitación anticorrupción para todo el personal de compras, logística y ventas que interactúa con servidores públicos. (6) Monitoreo y revisión: auditoría periódica de transacciones y relaciones de alto riesgo. Los mismos elementos sustentan la Evaluation of Corporate Compliance Programs del DOJ y la política de integridad descrita en el artículo 25 de la LGRA de México.
Intermedio vs. Avanzado›
Intermedio: entiende las señales de alerta de corrupción; sabe cómo reportar un posible incidente de corrupción; completa la capacitación anticorrupción requerida.
Avanzado: diseña el programa anticorrupción de supply chain; realiza evaluaciones de riesgo de corrupción de los socios de la cadena; gestiona el cumplimiento de FCPA y UK Bribery Act en la cadena de suministro.
Avanzado: diseña el programa anticorrupción de supply chain; realiza evaluaciones de riesgo de corrupción de los socios de la cadena; gestiona el cumplimiento de FCPA y UK Bribery Act en la cadena de suministro.
05In practiceEn la práctica
Treat all facilitation payments ("mordidas") as prohibited under company policy — regardless of amount, recipient, or local normalization›
The "it’s just a small mordida, everyone does it" rationalization is rejected by the UK Bribery Act and Mexican law, which have no facilitation-payment exception; the FCPA’s exception for routine governmental action is narrow, easily misapplied, and does not override local law. Zero-tolerance policy for all facilitation payments — regardless of size — is the only defensible standard.
Conduct anti-corruption due diligence before engaging any intermediary who interfaces with government officials on the company’s behalf›
The highest-risk anti-corruption exposure in supply chain comes from intermediaries: agentes aduanales, COFEPRIS permit agents, local government liaisons, and logistics coordinators in high-risk regions. Due diligence before engagement — including a background check, ownership disclosure, and anti-corruption questionnaire — is the primary defense.
Implement a conflicts of interest disclosure and management policy for all procurement staff — undisclosed conflicts are both an anti-corruption risk and a fiduciary breach›
A procurement manager who awards contracts to a supplier in which they have an undisclosed financial interest commits a fiduciary breach regardless of whether any bribery occurred. A managed conflict (disclosed and subject to recusal) is not a violation; an undisclosed conflict is.
Report all potential anti-corruption incidents through an anonymous hotline that routes to Legal and the Board Audit Committee — voluntary self-disclosure to the DOJ can lead to a declination or substantially reduced penalties›
The DOJ’s Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy offers a path to declination — or, where aggravating factors exist, significant reductions from the low end of the sentencing guidelines range — for companies that voluntarily self-disclose, fully cooperate, and timely remediate; the UK SFO likewise weighs self-reporting when considering a deferred prosecution agreement. The company that discovers and self-reports a supply chain corruption incident is treated far more favorably than the company where the regulators discover the incident first.
Tratar todos los pagos de facilitación ("mordidas") como prohibidos por la política de la empresa, sin importar el monto, el destinatario o la normalización local›
La justificación de "es solo una mordida pequeña, todos lo hacen" la rechazan la UK Bribery Act y la ley mexicana, que no tienen excepción para pagos de facilitación; la excepción de la FCPA para acciones gubernamentales rutinarias es estrecha, fácil de aplicar mal y no se impone sobre la ley local. Una política de tolerancia cero a todos los pagos de facilitación, sin importar su tamaño, es el único estándar defendible.
Hacer debida diligencia anticorrupción antes de contratar a cualquier intermediario que trate con servidores públicos en nombre de la empresa›
La mayor exposición anticorrupción en supply chain proviene de los intermediarios: agentes aduanales, gestores de permisos ante COFEPRIS, enlaces con gobiernos locales y coordinadores logísticos en regiones de alto riesgo. La debida diligencia previa a la contratación —que incluye verificación de antecedentes, revelación de accionistas y cuestionario anticorrupción— es la defensa principal.
Implementar una política de declaración y gestión de conflictos de interés para todo el personal de compras: los conflictos no declarados son a la vez un riesgo de corrupción y una violación del deber fiduciario›
Un gerente de compras que adjudica contratos a un proveedor en el que tiene un interés económico no declarado incurre en una violación de su deber fiduciario, haya o no soborno de por medio. Un conflicto gestionado (declarado y con excusa de participar en la decisión) no es una violación; uno no declarado sí lo es.
Reportar todo posible incidente de corrupción mediante una línea de denuncia anónima que llegue a Legal y al Comité de Auditoría del Consejo: la autodenuncia voluntaria ante el DOJ puede llevar a una declinación o a sanciones considerablemente menores›
La Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy del DOJ ofrece una vía hacia la declinación de cargos —o, cuando hay agravantes, reducciones importantes desde el extremo inferior del rango de las sentencing guidelines— para las empresas que se autodenuncian voluntariamente, cooperan por completo y remedian a tiempo; la SFO del Reino Unido también pondera la autodenuncia al considerar un acuerdo de suspensión del proceso (DPA). La empresa que descubre y autodenuncia un incidente de corrupción en su cadena recibe un trato mucho más favorable que aquella en la que los reguladores lo descubren primero.
06Illustrative caseCaso ilustrativo
Illustrative case built from typical industry values — not data from a specific company.Caso ilustrativo construido con valores típicos de la industria — no son datos de una empresa específica.
Illustrative case: Anti-corruption program — Mexican manufacturer with US parent company, FCPA compliance requirement
The company implements a supply chain anti-corruption program following a FCPA compliance audit by the US parent company that identified 3 high-risk practices.
The company implements a supply chain anti-corruption program following a FCPA compliance audit by the US parent company that identified 3 high-risk practices.
| Anti-corruption risk identified | Risk level | Remediation implemented |
|---|---|---|
| Customs broker facilitation payments: the company’s agente aduanal was billing "gestiones adicionales" (additional customs processing fees) that appeared to be facilitation payments to customs officials | 🔴 High · FCPA and Mexican anti-bribery (LGRA / Código Penal Federal) violation risk · US parent company counsel informed | Contract with agente aduanal terminated · New agente aduanal selected with explicit anti-corruption clause prohibiting facilitation payments · Monthly expense reconciliation to verify no "gestiones adicionales" billing · All customs clearance delays reported directly to Compliance |
| Government permit acquisition: a local intermediary charged the company for "government relations services" with no documented scope and payments to unnamed officials | 🔴 High · FCPA exposure through the US parent, plus potential UK Bribery Act exposure because the group carries on business in the UK | Intermediary contract terminated · All government permit applications now managed directly by the legal team · No payments to third parties for government permit facilitation |
| Supplier conflict of interest: procurement manager’s brother-in-law owned one of the top 5 suppliers by spend volume · Not disclosed or managed | 🟡 Medium · FCPA books-and-records and internal controls risk (US-listed parent) + breach of the company’s conflict of interest policy | Conflict of interest policy formalized and signed by all procurement staff · Procurement manager recused from all decisions involving the related supplier · Related supplier contracts reviewed by Internal Audit |
Result: Anti-corruption program: 2 high-risk practices eliminated (customs facilitation payments + government intermediary payments), 1 medium-risk practice managed (conflict of interest). Anti-corruption training completed for 100% of procurement, logistics, and government-facing staff. US parent company FCPA audit cleared without findings in the follow-up assessment 6 months later.
Illustrative case built from typical industry values — not data from a specific company.Caso ilustrativo construido con valores típicos de la industria — no son datos de una empresa específica.
Caso ilustrativo: programa anticorrupción — fabricante mexicano con matriz en EE. UU., requisito de cumplimiento FCPA
La empresa implementa un programa anticorrupción de supply chain después de que una auditoría de cumplimiento FCPA de la matriz estadounidense identificó 3 prácticas de alto riesgo.
La empresa implementa un programa anticorrupción de supply chain después de que una auditoría de cumplimiento FCPA de la matriz estadounidense identificó 3 prácticas de alto riesgo.
| Riesgo de corrupción identificado | Nivel de riesgo | Remediación implementada |
|---|---|---|
| Pagos de facilitación del agente aduanal: el agente aduanal de la empresa facturaba "gestiones adicionales" que parecían pagos de facilitación a funcionarios de aduanas | 🔴 Alto · Riesgo de violación de la FCPA y de la normativa mexicana antisoborno (LGRA / Código Penal Federal) · Se informó al área legal de la matriz en EE. UU. | Contrato con el agente aduanal terminado · Nuevo agente aduanal seleccionado con cláusula anticorrupción explícita que prohíbe pagos de facilitación · Conciliación mensual de gastos para verificar que no se facturen "gestiones adicionales" · Todo retraso en despacho aduanero se reporta directamente a Cumplimiento |
| Obtención de permisos gubernamentales: un intermediario local cobraba a la empresa "servicios de relaciones gubernamentales" sin alcance documentado y con pagos a funcionarios no identificados | 🔴 Alto · Exposición a la FCPA a través de la matriz estadounidense, más posible exposición a la UK Bribery Act porque el grupo hace negocios en el Reino Unido | Contrato con el intermediario terminado · Todas las solicitudes de permisos gubernamentales ahora las gestiona directamente el equipo legal · Ningún pago a terceros por facilitación de permisos gubernamentales |
| Conflicto de interés con proveedor: el cuñado del gerente de compras era dueño de uno de los 5 principales proveedores por volumen de gasto · No declarado ni gestionado | 🟡 Medio · Riesgo en libros y registros y en controles internos conforme a la FCPA (matriz listada en EE. UU.) + incumplimiento de la política de conflictos de interés de la empresa | Política de conflictos de interés formalizada y firmada por todo el personal de compras · El gerente de compras se excusa de toda decisión relacionada con el proveedor vinculado · Contratos con el proveedor vinculado revisados por Auditoría Interna |
Resultado: programa anticorrupción: 2 prácticas de alto riesgo eliminadas (pagos de facilitación en aduanas + pagos a intermediarios gubernamentales) y 1 práctica de riesgo medio gestionada (conflicto de interés). Capacitación anticorrupción completada por el 100% del personal de compras, logística y con trato con gobierno. La auditoría FCPA de la matriz estadounidense se cerró sin hallazgos en la evaluación de seguimiento 6 meses después.
07How it is measuredCómo se mide
Anti-Corruption Training Completion Rate % (% of high-risk procurement and logistics staff with current anti-corruption training)›
Anti-Corruption Training Completion Rate % (% of high-risk procurement and logistics staff with current anti-corruption training)
(Staff in high-corruption-risk roles (procurement, logistics, government affairs) who completed anti-corruption training within the last 12 months / Total staff in high-corruption-risk roles) × 100
Benchmark: 100% training completion for high-risk roles is the mandatory target · Training must be refreshed annually · New hires must complete training before assuming high-risk roles
⚠️ Training gaps in high-risk roles weaken the "adequate procedures" defence under the UK Bribery Act and count against the company when the DOJ evaluates whether its compliance program works in practice. In an FCPA or UK Bribery Act enforcement action, incomplete training records are used as evidence of a weak compliance program.
Third-Party Due Diligence Coverage % (% of supply chain intermediaries with completed anti-corruption due diligence)›
Third-Party Due Diligence Coverage % (% of supply chain intermediaries with completed anti-corruption due diligence)
(Customs brokers, freight forwarders, local government affairs agents, and commercial intermediaries with completed anti-corruption due diligence / Total supply chain intermediaries) × 100
Benchmark: 100% due diligence coverage for high-risk intermediaries · High-risk intermediaries include: customs brokers, government permit agents, freight forwarders in high-risk countries, and commercial agents with government-connected clients
🔑 Under the FCPA, a company can be held liable for bribes paid by its supply chain intermediaries if it knew of the payments — and "knowledge" includes being aware of a high probability that they would occur and consciously ignoring it. Third-party due diligence — documented before engaging the intermediary — is the primary legal defense against this liability.
Tasa de capacitación anticorrupción completada % (% del personal de compras y logística de alto riesgo con capacitación anticorrupción vigente)›
Tasa de capacitación anticorrupción completada % (% del personal de compras y logística de alto riesgo con capacitación anticorrupción vigente)
(Personal en roles de alto riesgo de corrupción (compras, logística, asuntos gubernamentales) que completó la capacitación anticorrupción en los últimos 12 meses / Total de personal en roles de alto riesgo de corrupción) × 100
Referencia: 100% de capacitación completada en roles de alto riesgo es la meta obligatoria · La capacitación debe renovarse cada año · Los nuevos ingresos deben completarla antes de asumir roles de alto riesgo
⚠️ Los huecos de capacitación en roles de alto riesgo debilitan la defensa de "procedimientos adecuados" de la UK Bribery Act y pesan en contra de la empresa cuando el DOJ evalúa si su programa de cumplimiento funciona en la práctica. En una acción de aplicación de la FCPA o de la UK Bribery Act, los registros de capacitación incompletos se usan como evidencia de un programa de cumplimiento débil.
Cobertura de debida diligencia de terceros % (% de intermediarios de la cadena con debida diligencia anticorrupción completada)›
Cobertura de debida diligencia de terceros % (% de intermediarios de la cadena con debida diligencia anticorrupción completada)
(Agentes aduanales, agentes de carga, gestores de asuntos gubernamentales locales e intermediarios comerciales con debida diligencia anticorrupción completada / Total de intermediarios de la cadena de suministro) × 100
Referencia: 100% de cobertura de debida diligencia para intermediarios de alto riesgo · Los intermediarios de alto riesgo incluyen: agentes aduanales, gestores de permisos gubernamentales, agentes de carga en países de alto riesgo y agentes comerciales con clientes vinculados al gobierno
🔑 Conforme a la FCPA, una empresa puede ser responsable por los sobornos que paguen sus intermediarios si conocía los pagos, y el "conocimiento" incluye estar consciente de una alta probabilidad de que ocurrieran e ignorarla deliberadamente. La debida diligencia de terceros, documentada antes de contratar al intermediario, es la principal defensa legal frente a esta responsabilidad.
08What you would useQué se usa
📌 Anti-Corruption Compliance Platforms
NAVEX Global / EthicsPoint / Convercent›
Module: Anti-Corruption Training & Hotline Management
NAVEX (whose portfolio includes EthicsPoint and Convercent) is a reference platform for ethics training management, anonymous hotline operation, and anti-corruption incident management — widely used by large multinationals.
NAVEX (whose portfolio includes EthicsPoint and Convercent) is a reference platform for ethics training management, anonymous hotline operation, and anti-corruption incident management — widely used by large multinationals.
Dun & Bradstreet Compliance / LSEG World-Check (formerly Refinitiv) / LexisNexis Risk Solutions›
Module: Third-Party Anti-Corruption Due Diligence
D&B Compliance, LSEG World-Check, and LexisNexis Risk Solutions are the reference platforms for automated anti-corruption due diligence screening of supply chain intermediaries — checking against PEP (Politically Exposed Persons) lists, adverse media, and corruption risk databases.
D&B Compliance, LSEG World-Check, and LexisNexis Risk Solutions are the reference platforms for automated anti-corruption due diligence screening of supply chain intermediaries — checking against PEP (Politically Exposed Persons) lists, adverse media, and corruption risk databases.
📌 Plataformas de cumplimiento anticorrupción
NAVEX Global / EthicsPoint / Convercent›
Módulo: Gestión de capacitación anticorrupción y línea de denuncia
NAVEX (cuyo portafolio incluye EthicsPoint y Convercent) es una plataforma de referencia para gestionar la capacitación en ética, operar líneas de denuncia anónimas y gestionar incidentes anticorrupción; es ampliamente usada por grandes multinacionales.
NAVEX (cuyo portafolio incluye EthicsPoint y Convercent) es una plataforma de referencia para gestionar la capacitación en ética, operar líneas de denuncia anónimas y gestionar incidentes anticorrupción; es ampliamente usada por grandes multinacionales.
Dun & Bradstreet Compliance / LSEG World-Check (antes Refinitiv) / LexisNexis Risk Solutions›
Módulo: Debida diligencia anticorrupción de terceros
D&B Compliance, LSEG World-Check y LexisNexis Risk Solutions son las plataformas de referencia para la revisión automatizada de debida diligencia anticorrupción de los intermediarios de la cadena, cotejando contra listas de PEP (personas políticamente expuestas), medios adversos y bases de datos de riesgo de corrupción.
D&B Compliance, LSEG World-Check y LexisNexis Risk Solutions son las plataformas de referencia para la revisión automatizada de debida diligencia anticorrupción de los intermediarios de la cadena, cotejando contra listas de PEP (personas políticamente expuestas), medios adversos y bases de datos de riesgo de corrupción.
The bottom lineEn corto
Whatever an intermediary pays on your behalf, you paid — so know them, bind them and audit them.
Lo que un intermediario paga en nombre de la empresa lo pagó la empresa: hay que conocerlo, obligarlo por contrato y auditarlo.
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