01What it isQué es
OFAC compliance in procurement and logistics means making sure no payment, contract or shipment benefits a person or entity blocked under US sanctions — directly, through ownership, or through intermediaries.
El cumplimiento OFAC en compras y logística consiste en asegurar que ningún pago, contrato o embarque beneficie a una persona o entidad bloqueada por sanciones de EE. UU., ya sea de forma directa, a través de la propiedad o mediante intermediarios.
02Why it mattersPor qué importa
Sanctions risk hides in ownership chains and payment routes, not in the names on a purchase order. Under OFAC guidance, any entity owned 50% or more, in aggregate, by blocked persons is itself blocked, whether or not it appears on a list (U.S. Treasury OFAC, 2014 — Revised Guidance on Entities Owned by Persons Whose Property and Interests in Property Are Blocked), so name screening alone leaves the door open.
El riesgo de sanciones se esconde en las cadenas de propiedad y en las rutas de pago, no en los nombres de una orden de compra. Según la guía de OFAC, toda entidad que pertenece en 50% o más, en conjunto, a personas bloqueadas queda bloqueada, aparezca o no en una lista (U.S. Treasury OFAC, 2014 — Revised Guidance on Entities Owned by Persons Whose Property and Interests in Property Are Blocked), así que el screening de nombres por sí solo deja la puerta abierta.
03How it is doneCómo se hace
1
Check who owns them. Collect ownership data for high-risk counterparties and apply the 50% rule.
2
Screen every payment. Check beneficiary, bank and instructions on supplier, freight and charter payments before release.
3
Vet vessels and routes. Review vessel ownership, flag history and voyage patterns on ocean shipments to and from high-risk areas.
1
Revisar quién es el dueño. Obtener datos de propiedad de las contrapartes de alto riesgo y aplicar la regla del 50%.
2
Revisar cada pago. Verificar beneficiario, banco e instrucciones en pagos a proveedores, fletes y fletamentos antes de liberarlos.
3
Revisar buques y rutas. Analizar propiedad, historial de banderas y patrones de viaje en embarques marítimos hacia y desde zonas de alto riesgo.
04The concept in depthEl concepto a fondo
What OFAC compliance means for the money side of procurement and logistics›
OFAC (the US Treasury’s Office of Foreign Assets Control) administers US economic sanctions. US persons — and transactions that touch the US financial system, including USD payments — cannot deal with blocked persons or comprehensively sanctioned jurisdictions without authorization. In supply chains, exposure appears in supplier payments, freight and charter payments, vessel ownership, insurance and banking. Liability is strict: intent is not required for a civil penalty, and since 2024 the statute of limitations for most sanctions violations is ten years.
The key frameworks and decision tools›
(1) OFAC’s 50% rule: entities owned 50% or more, in aggregate, by blocked persons are blocked too, even if unlisted; (2) payment screening — beneficiary, bank, intermediary bank and payment narrative; (3) maritime and logistics red flags — ship-to-ship transfers, AIS gaps, flag changes, transshipment through third countries; (4) country programs and secondary sanctions risk for non-US companies. In Mexico, the 2025 US designation of several cartels as Foreign Terrorist Organizations raised the stakes of any payment that could reach them, including extortion along logistics routes.
Financial impact quantification›
Exposure sits in the payment flows: value paid to counterparties in high-risk countries or with opaque ownership × probability of a blocked link. The consequences of one hit — rejected or frozen wires, held cargo, penalties, and the bank exiting the relationship — usually exceed the cost of ownership checks and payment screening many times over.
Intermediate vs. Advanced›
Intermediate: screens payees, banks and vessels before payment or booking, applies the 50% ownership check and escalates potential matches.
Advanced: owns the sanctions compliance program, its risk assessment and policies, decides on licenses or disclosures with counsel, and aligns treasury, procurement and logistics controls.
Advanced: owns the sanctions compliance program, its risk assessment and policies, decides on licenses or disclosures with counsel, and aligns treasury, procurement and logistics controls.
Qué significa el cumplimiento OFAC para el lado del dinero en compras y logística›
OFAC (Office of Foreign Assets Control del Tesoro de EE. UU.) administra las sanciones económicas estadounidenses. Las personas estadounidenses, y las transacciones que tocan el sistema financiero de EE. UU. —incluidos los pagos en dólares—, no pueden tratar con personas bloqueadas ni con jurisdicciones sancionadas integralmente sin autorización. En la cadena de suministro, la exposición aparece en pagos a proveedores, pagos de flete y fletamento, propiedad de buques, seguros y banca. La responsabilidad es objetiva: no se requiere intención para una sanción civil, y desde 2024 el plazo de prescripción para la mayoría de las violaciones a sanciones es de diez años.
Marcos clave y herramientas de decisión›
(1) La regla del 50% de OFAC: las entidades que pertenecen en 50% o más, en conjunto, a personas bloqueadas también están bloqueadas aunque no aparezcan en listas; (2) screening de pagos: beneficiario, banco, banco intermediario y concepto del pago; (3) señales de alerta marítimas y logísticas: transbordos buque a buque, huecos en la señal AIS, cambios de bandera, transbordos en terceros países; (4) programas por país y riesgo de sanciones secundarias para empresas no estadounidenses. En México, la designación por EE. UU. en 2025 de varios cárteles como organizaciones terroristas extranjeras elevó el riesgo de cualquier pago que pudiera llegar a ellos, incluidas las extorsiones en rutas logísticas.
Cuantificación del impacto financiero›
La exposición está en los flujos de pago: valor pagado a contrapartes en países de alto riesgo o con propiedad opaca × probabilidad de un vínculo bloqueado. Las consecuencias de un solo caso —transferencias rechazadas o congeladas, carga retenida, multas y la salida del banco de la relación— suelen superar muchas veces el costo de revisar la propiedad y hacer screening de pagos.
Intermedio vs. Avanzado›
Intermedio: revisa beneficiarios, bancos y buques antes de pagar o reservar, aplica la prueba de propiedad del 50% y escala las posibles coincidencias.
Avanzado: es dueño del programa de cumplimiento de sanciones, de su evaluación de riesgos y de sus políticas, decide con asesoría legal sobre licencias o autodenuncias, y alinea los controles de tesorería, compras y logística.
Avanzado: es dueño del programa de cumplimiento de sanciones, de su evaluación de riesgos y de sus políticas, decide con asesoría legal sobre licencias o autodenuncias, y alinea los controles de tesorería, compras y logística.
05In practiceEn la práctica
Screen ownership, not just names›
A supplier with a clean name can be majority-owned by a blocked person. Collect ownership information for high-risk counterparties and apply the 50% rule using ownership data, not only list matching.
Put sanctions checks in treasury and freight payments›
Screen beneficiary names, banks and payment instructions before release, including freight, demurrage and charter payments that often bypass procurement controls. A last-minute change of beneficiary or bank to a third country is a classic red flag.
Follow the cargo as well as the money›
For ocean shipments, review vessel ownership, flag history and voyage patterns for sanctioned trades, using the US government’s maritime sanctions advisories as a checklist.
Revisar la propiedad, no solo los nombres›
Un proveedor con nombre limpio puede pertenecer mayoritariamente a una persona bloqueada. Hay que obtener información de propiedad de las contrapartes de alto riesgo y aplicar la regla del 50% con datos de propiedad, no solo con coincidencias en listas.
Incluir revisiones de sanciones en tesorería y en pagos de flete›
Revisar nombres de beneficiarios, bancos e instrucciones de pago antes de liberar, incluidos los pagos de flete, demoras y fletamento, que a menudo escapan a los controles de compras. Un cambio de último momento de beneficiario o de banco hacia un tercer país es una señal de alerta clásica.
Seguir la carga además del dinero›
En embarques marítimos, revisar la propiedad del buque, su historial de banderas y sus patrones de viaje en busca de comercio sancionado, usando como lista de verificación los avisos de sanciones marítimas del gobierno de EE. UU.
06Illustrative caseCaso ilustrativo
Illustrative case built from typical industry values — not data from a specific company.Caso ilustrativo construido con valores típicos de la industria — no son datos de una empresa específica.
Illustrative case: Sanctions controls in procurement and freight payments (illustrative)
| Situation | Action taken | Result |
|---|---|---|
| A chemicals importer screened supplier names at onboarding but not payments or vessels | Added payment screening in treasury and ownership checks for suppliers in high-risk regions | A new supplier found to be majority-owned by a listed entity; relationship stopped before the first payment |
| A charter broker requested payment to a bank in a third country unrelated to the contract | Payment held; vessel and ownership reviewed with counsel | Vessel linked to a sanctioned network; booking cancelled and the review documented |
Result: moving sanctions checks to the points where money and cargo actually move — payments, ownership and vessels — caught exposures that name screening at onboarding could not.
Illustrative case built from typical industry values — not data from a specific company.Caso ilustrativo construido con valores típicos de la industria — no son datos de una empresa específica.
Caso ilustrativo: Controles de sanciones en pagos de compras y fletes (ilustrativo)
| Situación | Acción tomada | Resultado |
|---|---|---|
| Un importador de químicos revisaba nombres de proveedores en el alta, pero no pagos ni buques | Se agregó screening de pagos en tesorería y revisión de propiedad para proveedores en regiones de alto riesgo | Se detectó que un proveedor nuevo pertenecía mayoritariamente a una entidad listada; la relación se detuvo antes del primer pago |
| Un corredor de fletamento pidió el pago a un banco en un tercer país sin relación con el contrato | Pago retenido; buque y propiedad revisados con asesoría legal | El buque estaba vinculado a una red sancionada; se canceló la reserva y se documentó la revisión |
Resultado: llevar las revisiones de sanciones a los puntos donde realmente se mueven el dinero y la carga —pagos, propiedad y buques— detectó exposiciones que el screening de nombres en el alta no podía ver.
07How it is measuredCómo se mide
Payments screened before release %›
Payments screened before release %
(Supplier, freight and service payments screened against current sanctions lists and ownership data before release / Total payments) × 100
Benchmark: Target 100% · track also the time to resolve payment holds so screening does not become a supply delay
Payments are where a sanctions violation becomes real; screening that stops at onboarding misses later designations and ownership changes.
Pagos revisados antes de liberarse %›
Pagos revisados antes de liberarse %
(Pagos a proveedores, fletes y servicios revisados contra listas de sanciones vigentes y datos de propiedad antes de liberarse / Total de pagos) × 100
Referencia: Meta: 100% · medir también el tiempo de resolución de pagos retenidos para que el screening no se convierta en un retraso de abasto
Los pagos son el punto donde una violación a sanciones se vuelve real; un screening que se detiene en el alta no ve designaciones posteriores ni cambios de propiedad.
08What you would useQué se usa
📌 Relevant Platforms
Dow Jones Risk & Compliance / LSEG World-Check›
Module: Sanctions, ownership and PEP data
Data sources that identify sanctioned parties and entities owned or controlled by them, used to apply the 50% rule during due diligence and payment screening.
Data sources that identify sanctioned parties and entities owned or controlled by them, used to apply the 50% rule during due diligence and payment screening.
Windward / Pole Star›
Module: Maritime sanctions intelligence
Maritime risk platforms that flag vessels with sanctions exposure, AIS gaps, ship-to-ship transfers and suspicious voyage patterns.
Maritime risk platforms that flag vessels with sanctions exposure, AIS gaps, ship-to-ship transfers and suspicious voyage patterns.
📌 Plataformas relevantes
Dow Jones Risk & Compliance / LSEG World-Check›
Módulo: Datos de sanciones, propiedad y PEP
Fuentes de datos que identifican partes sancionadas y entidades que poseen o controlan, usadas para aplicar la regla del 50% en la debida diligencia y el screening de pagos.
Fuentes de datos que identifican partes sancionadas y entidades que poseen o controlan, usadas para aplicar la regla del 50% en la debida diligencia y el screening de pagos.
Windward / Pole Star›
Módulo: Inteligencia de sanciones marítimas
Plataformas de riesgo marítimo que señalan buques con exposición a sanciones, huecos en AIS, transbordos buque a buque y patrones de viaje sospechosos.
Plataformas de riesgo marítimo que señalan buques con exposición a sanciones, huecos en AIS, transbordos buque a buque y patrones de viaje sospechosos.
The bottom lineEn corto
Under sanctions law, it is enough that your money reaches a blocked party — check ownership and payments, not just names.
En materia de sanciones basta con que el dinero llegue a una parte bloqueada: hay que revisar propiedad y pagos, no solo nombres.
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